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深圳市商业保理协会合规与风险管理工作委员会管理办法

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发表时间:2023-03-09 16:29


第一章    

第一条   为了加强深圳市商业保理行业合规与风险管理工作,在深圳市商业保理协会理事会下设合规与风险管理工作委员会。

第二条   为了加强合规与风险管理工作委员会(下称委员会)的管理和建设,保障委员会向会员提供优质、高效的会员服务,特制定本委员会管理办法

第三条   委员会活动的宗旨是:进一步促进商业保理行业健康有序发展,更好地为深圳市商业保理协会各会员单位服务,规范引导会员单位开展合规与风险控制工作,维护会员单位的合法权益。

第二章   委员会工作范围

第四条   传递、解读国家法律法规和相关政策信息

第五条   协助协会做好深圳市商业保理行业自律监督管理工作

  协助会员单位研发、制定应收账款及保理融资的风险控制流程

  协助会员单位开展商业保理合规与风控管理相关培训

  承接协会组织的各种专项调研,包括但不限于政府或行业协会的委托

  会协调下与各个行业组织或企业合作

第十条   其他与本委员会宗旨有关的业务事项。

第三章   工作开展方式

第十   定期组织会员单位进行参访活动,充分发挥商业保理协会桥梁的作用,促进会员单位相互了解、相互成长,规范保理业务的运作和促进行业的的良性发展。

第十   针对会员单位,定期举办保理行业相关的合规与风控管理培训、案例评析,传递、解读国家法律和相关政策,强化会员单位的合规与风险防控意识,提高防控能力。

第十   参与保理行业的商务谈判、项目会议,为会员单位提供重大事项专业指导意见。

第十   受协会委托,与其他行业组织、企业等进行对接与合作。

第四章   委员会委员的设置

第十   委员会设主任委员1名、副主任委员若干、委员若干,秘书长1名、副秘书长若干。     

第十   主任委员、副主任委员,原则上由协会副会长以上会员单位的相关负责人担任;委员若干名,原则上由协会理事以上的风控官或法务、会员以上的相关负责人担任等。

十七   上述副主任委员、委员需是在金融、法律或财会等方面拥有一定专业知识和工作年限的公司管理层;由会员单位推荐,并出具推荐函,由协会秘书处评审与复核表决通过;每家会员单位可以推荐1-3名。

十八 根据委员会工作发展的需要,经协会秘书处同意可增加新的成员。

十九   会员单位所推荐的委员,若出现离职或变更职务的,需书面通知委员会,并提名新的委员人选。

第五章   委员会活动原则

第二十条   委员会活动必须严格遵守国家法律法规遵守与反腐败及反不正当竞争有关的各项法律、法规、部门规章及其他规范性文件,严格执行《深圳市商业保理协会章程》、《深圳市商业保理协会分支机构管理暂行办法》及协会制定的各项规章制度等。

第二十   要严格遵守本规则和职业道德,不得损害会员单位的合法利益,不得泄露国家机密、单位秘密和个人隐私。禁止为获得相关服务资质或在与其他第三方竞争中获得优惠待遇,而实施以下行为:

1.收受或索要任何形式的不正当利益,包括但不限于现金、实物、便利、机会等。

2.采用协助提供虚假材料等欺诈手段的。

3.与任何第三方进行恶意串通以谋求不正当利益的。

4.违反客观、公正、公开原则,实行差别待遇或歧视待遇。

5.根据法律规范及协会章程的要求所需要履行的其他廉洁合规义务。

6.开展工作过程中存在违法本办法规定情形的,秘书处应及时对委员违反廉洁合规义务行为进行认定,书面通知委员,允许其申辩或澄清。确属违反廉洁合规义务行为的,应采取包括但不限于要求整改、取消委员资格并公告等。

第二十   委员会委员需注意和维护本协会的信誉。

第六章    

第二十   本委员会管理办法于2022729日第二届第次理事会通过并予以试运行。试运行期限暂定2年,期间由委员会会议不断补充与完善。本管理办法的解释权在本委员会全体委员会议。

                                 


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