深圳市商业保理行业廉洁合规委员会管理办法

第一章   总   则

第一条   为进一步推进深圳市商业保理行业廉洁合规管理工作，强化行业自律管理职能，引导行业合规健康发展，维护行业合法权益，根据上级主管部门要求制定本管理办法。

第二章廉洁合规委员会

第二条   廉洁合规委员会（以下简称“委员会”）是由深圳市商业保理行业党委和深圳市商业保理协会共同组建成立，由市商业保理行业纪委办公室承办具体工作，负责处理委员会日常事务。

第三条   委员会设主任1名，由深圳市商业保理行业党委书记担任；副主任2名，由市商业保理行业党委副书记担任。

第四条   委员若干名，由市商业保理行业党委委员、纪委委员和协会理事、副会长等单位负责人，深圳市商业保理协会秘书处相关部门，第三方机构等相关人员组成。此外，还可聘请专家、学者，为委员会提供智力支持。

第五条   委员会成员任期为四年，与同一届党委的任期保持一致。

第六条   委员会委员应具备以下条件：　　

（一）作风严谨，品行端正，具有优良的职业操守；

（二）具备一定的行业专业知识，精通相关业务，具有丰富的行业经验，无不良记录；

（三）热心行业管理工作，有奉献精神；　　

（四）能够保证必要的工作时间认真履行职责；

（五）满足委员会要求的其他条件。

第七条   委员会主任的职责如下：　　

（一）全面负责廉洁合规委员会的工作，签发委员会的相关决定、文件；

（二）组织制订委员会的工作计划，安排部署委员会的工作任务，协调委员会与行业监管部门、司法机关及其他相关单位的关系；

（三）主持委员会工作会议；

（四）主持重大、疑难专项工作的研讨；

（五）完成深圳市新兴金融行业廉洁合规指导委员会交办的工作。

第八条   委员会委员的职责如下：　　　　

（一）认真、按时地完成委员会交办的工作；　　

（二）公正廉洁，并以自身的言行维护委员会的声誉和权威；　　

（三）对工作中所涉及的相关信息应予保密；

（四）不得利用委员会委员的身份为本人及本人所在的企业、机构或他人谋取不正当利益。

第三章   廉洁合规管理措施

第九条   廉洁合规调查流程如下：线索获取、启动调查、分析与准备、取证技术和手段、访谈、调查终结与报告、处理监督落实。

第十条   委员会工作纪律如下：

（一）应按时出席廉洁合规委员会会议；

（二）对有关调查和会议审议情况应予保密；

（三）与当事对象存在利害关系的，应予回避。

第四章   附   则

第十一条   本委员会管理办法于2022年1月4日中共深圳市商业保理行业委员会2022年第一次全体（扩大）会议及2022年1月7日第二届第六次理事会通过并予以试运行，期间由委员会会议不断补充与完善。本管理办法的解释权在本委员会全体委员会议。

中共深圳市商业保理行业委员会

                     深圳市商业保理协会
                          2022年1月7日